الثلاثاء 22 ربيع الأول 1441
 
   
   
   
 
 
اجتماعي / مجلس الجمعيات الأهلية بعقد لقاءه الأول مع تنمية المجتمع بالرياض    «بر الرياض» توقِّع اتفاقية تعاون مع «ناقل»     رأس سمو الأمير الدكتور عبدالعزيز بن عياف اجتماع اللجنة التنفيذية    أمين جمعية البر بالنيابة يتفقد مشروع الوقف الخيري    
 
 
 

سياسات مكافحة تمويل الإرهاب وغسل الأموال

تحديث ونشر الإجراءات والسياسات الخاصة بغسيل الأموال

س-00-03-01

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

تقوم الجمعية من خلال إجراءات إدارة المخاطر بوحدة المراجعة الداخلية بتحديث إجراءات وسياسات محاربة غسيل الأموال بما يتفق ولائحة نظام مكافحة غسل الأموال الصادر بالأمر السامي والمنشور في بتاريخ 1439/2/13 العدد 4695  ص5 والحصول على موافقة مجلس الإدارة عليها وتوعية العاملين والمتطوعين بالجمعية بها

الغرض

وجود إجراءات وسياسات موثقة وفعالة لمنع عمليات غسيل الأموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

مراقبة المعاملات والوثائق والبيانات

س-00-03-02

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

مراقبة المعاملات والوثائق والبيانات وفحصها بشكل مستمر لضمان توافقها مع ما لديها من معلومات عن المتبرع وأنشطته التجارية والمخاطر التي يمثلها وعن مصادر أمواله عند الحاجة

الغرض

اكتشاف أي مخالفات أو حالات اشتباه

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

الإبلاغ عن اشتباه بعملية غسيل أموال

س-00-03-03

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

إذا اشتبهت الجمعية من خلال إجراءات الفحص والمراقبة وباسباب معقولة بأن عملية التبرع بأموال هي نتيجة لجريمة أو غسيل أموال بأن تبلغ فورا الإدارة العامة للتحريات المالية باسباب ووثائق الاشتباه ةتستجيب لأي طلبات من الإدارة فيما يخص الاشتباه

الغرض

سرعة التعامل مع حالات مشتبه بها

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

التنبيه على المتبرع

س-00-03-04

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

يحظر على الجمعية أو أي من مديريها أو أعضاء مجالس إدارتها أو أعضاء إداراتها التنفيذية أو الإشرافية أو العاملين فيها؛ تنبيه المتبرع أو أي شخص آخر بأن تقريرا بموجب النظام أو معلومات متعلقة بذلك قد قدمت أو سوف تقدم إلى الإدارة العامة للتحريات المالية أو أن تحقيقا جنائيا جارٍ أو قد أجري ولا يشمل ذلك السلطات المختصة أو المحامين

الغرض

حفظ سرية التحقيق وضمان فاعليته

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

مسؤولية الجمعية تجاه المبلغ عنه

س-00-03-05

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

لا يترتب على الجمعية وأي من مديريها أو أعضاء مجالس إداراتها أو أعضاء إدارتها التنفيذية أو الإشرافية أو العاملين فيها؛ أي مسؤولية تجاه المُبلغ عنه عند إبلاغ الإدارة العامة للتحريات المالية أو تقديم معلومات لها بحسن نية

الغرض

عدم الإضرار بالمبلغ

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

سرية البيانات

س-00-03-06

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

على كل موظف يعمل في الجمعية أو متطوع بها الالتزام بسرية المعلومات التي يطلع جليها ضمن نطاق أداء واجباته حتى بعد انتهاء مسؤولياته

الغرض

الحفاظ على سرية البيانات والتحقيقات

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

تدقيق المعاملات الكبيرة والغير اعتيادية

س-00-03-07

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

تدقيق جميع المعاملات التي تكون معقدة وكبيرة بشكل غير عادي وكذلك أي نمط غير اعتيادي للمعاملات التي لا يكون غرض التبرع فيها واضحا

الغرض

التدقيق الإضافي على المعاملات الغير اعتيادية

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

الاحتفاظ بسجلات الفحص

س-00-03-08

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

الاحتفاظ بسجلات الفحص مدة عشر سنوات وإتاحتها للسلطات المختصة عند الطلب

الغرض

إمكانية التدقيق التاريخي على بعض المعاملات

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

تحديد مخاطر غسيل الأموال والتعامل معها

س-00-03-09

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

تقوم الجمعية بتحديد المخاطر المحيطة بإجراءات مكافحة غسيل الأموال في الجمعية وإعداد مهام لمنعها أو الحد من آثارها ويشمل ذلك التدقيق على نزاهة العاملين والاحتفاظ بغحصاءات وسجلات عن عمليات التبرع وأي عناصر أخرى

الغرض

منع تعرض الجمعية لعمليات غسيل أموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد


 

إقرار العاملين بالإطلاع على سياسات مكافحة غسيل الأموال

س-00-03-10

رمز السياسة

 

تاريخ التفعيل

 

تاريخ أول موافقة

 

تاريخ آخر موافقة

 

تاريخ آخر مراجعة

 

تاريخ المراجعة التالية

معتمدة

الحالة

ملزمة

مستوى الإنفاذ

وحدة المراجعة الداخلية

المسؤول

 

نص السياسة

عل كل العاملين بالجمعية الإطلاع على سياسات مكافحة غسيل الأموال والتوقيع على إقرار بذلك

الغرض

ضمان وعي العاملين بسياسات مكافحة غسيل الأموال

العمليات الموجهة

لا يوجد

الوثائق المرتبطة

لا يوجد

المعايير المرتبطة

لا يوجد

السياسات المعتمد عليها

لا يوجد

السياسات المدعومة

لا يوجد

     
عودة الى الرئيسية